Partenaires commerciaux Due Diligence Logiciel | FICO TONBELLER

Protection de réputation par des solutions informatiques intégrées pour les partenaires commerciaux Due Diligence

Partenaires commerciaux Due Diligence

Des relations d'affaires – en particulier dans les entreprises agissant au niveau international – engendrent typiquement des réseaux complexes de partenaires commerciaux différents. C'est pourquoi la décision pour la collaboration avec des coopérations et des représentants commerciaux, médiateurs de vente, fournisseurs et entreprises de consultation locales doit reposer sur des informations exactes concernant l'évaluation de risque du partenaire.

Les responsables Compliance qui établissent des règlements clairs concernant des risques Compliance et des risques de corruption dans le cadre du choix et contrôle de partenaires commerciaux contribuent essentiellement à la protection de réputation de l'entreprise et prennent des précautions contre le dommage financier par des peines pécuniaires, des amendes, des paiements de dommages-intérêts ou l'exclusion des commerces.

En combinaison avec une solution informatique basée sur le workflow pour les partenaires commerciaux Due Diligence la transparence en vue des risques d'une relation d'affaires visée ou existante est créée rapidement et simplement. Avec le logiciel FICO TONBELLER les entreprises sont capables de contrôler leurs partenaires et à l'accueil initial de la relation d'affaires et aussi de manière répétée en intervalles en vue de risques définis. Le contrôle automatisé par rapport aux listes de sanctions, d'anti-corruption ou de blocage interne mène simultanément vers un rendement plus haut et l'économie de frais parce qu'il remplace une comparaison de liste manuelle et coûteuse.

Notre solution offre:

  • Screening des partenaires commerciaux soutenu par le système
  • Évaluation de risques des clients et partenaires
  • Recherche et contrôle du bénéficiaire effectif
  • Comparaison avec des listes de surveillance et bases de données PEP
  • Interfaces aux listes de sanctions et d'autres listes publiques
  • Intégration dans des systèmes existants d'évaluation de fournisseur, de contrôle interne ou de données de base

Siron®KYC Know Your Customer

Screening des partenaires commerciaux intégré

Siron®KYC - Questionnaires Flexibles

Afin de se protéger des risques des relations d'affaires il est raisonnable d'inclure des partenaires commerciaux comme des fournisseurs, grossistes, conseillers, clients ou agents commerciaux aux programmes de Compliance. En combinaison avec Siron®KYC, une application informatique basée sur le workflow pour la Due Diligence des partenaires commerciaux, on assure que des prescriptions réglementaires sont respectées, des potentiels de risque aux réseaux de partenaire sont identifiés de manière automatisée et l'implémentation de la stratégie de commerce est assurée. En tant que solution de screening des partenaires commerciaux Siron®KYC offre l'avantage d'une intégration sans problèmes dans les processus ou paysages de systèmes existants. Les interfaces standardisées aux bases de données des prestataires tiers, aux listes de sanctions et d'autres listes publiques permettent une introduction rapide.

Fonctionnalités clés:

  • Recherche automatique des bénéficiaires effectifs des fournisseurs
  • Contrôle continuel des informations de partenaires par rapport aux listes de sanctions et bases de données PEP
  • Filtrage automatique des bénéficiaires effectifs pour les personnes morales
  • Classification de risque des partenaires commerciaux en temps réel
  • Définition libre des caractéristiques de risque dans le cadre de business rules
  • Questionnaire-designer pour la représentation du processus de contrôle et d'autorisation de partenaires commerciaux spécifique à l'entreprise
  • Interface de données standardisée aux systèmes CRM pour le contrôle des partenariats existants

Siron®RCC Risk & Compliance Cockpit

Visualisation, gestion et controlling des mesures pour la défense de dangers

La complexité croissante des conditions générales régulatrices représente un défi pour les entreprises en vue de la garantie d'une organisation effective pour la défense de dangers. La gestion active des risques à travers tous les départements et établissements intérieurs et à l'étranger requiert un aperçu central au jour le jour des paramètres les plus importants. Siron®RCC offre aux entreprises une vue globale de l'analyse de risque avec toutes les mesures de prévention et leur statut dans un cockpit uniforme et visuellement agréable. Sur la base des données agrégées des systèmes de recherche intégrés (p. ex. Siron®KYC) des mesures sont calculées et illustrées de manière simple et structurée au moyen des techniques de visualisation sophistiquées.

Fonctionnalités clés:

  • Remplissement des préscriptions et directives légales
  • Identification effective des incidents de manipulation du marché et des délits d'initié
  • Contrôle des chiffres d'affaires des employés par rapport aux listes de surveillance et de blocage
  • Enregistrement, entretien et surveillance d'une liste d'initiés
  • Case Management détaillé pour l'analyse et l'évaluation des incidents d'abus de marché
  • Documentation sous forme sécurisée, non modifiable