TONBELLER und Broadridge schließen strategische Partnerschaft für die automatisierte Sanktionslistenüberwachung bei Finanztransaktionen | FICO TONBELLER

TONBELLER und Broadridge schließen strategische Partnerschaft für die automatisierte Sanktionslistenüberwachung bei Finanztransaktionen

Neues SWIFT Services-Angebot zur Einhaltung von Embargo-Regularien ab sofort verfügbar.

Frankfurt am Main/Bensheim, 2. Mai 2012 – Die TONBELLER AG, internationaler Anbieter von Compliance Solutions und die Broadridge (Deutschland) GmbH , internationales SWIFT Service Bureau, haben eine strategische Partnerschaft zur Vermeidung von Embargoverstößen bei SWIFT-Transaktionen geschlossen. Das neue Serviceangebot hilft Unternehmen und Finanzdienstleiter bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben und schützt vor Reputationsschäden.

Broadridge bietet Outsourcing-Services zur Abwicklung von Finanztransaktionen über das SWIFT-Netzwerk an. Im Rahmen der neuen Kooperation können Broadridge-Kunden jetzt einen erweiterten Service auf Basis von Siron®Embargo von TONBELLER nutzen. Siron®Embargo ist eine Software zum Monitoring von Swift-Transaktionen und schützt Finanzdienstleister und Unternehmen vor Embargoverstößen. Alle SWIFT-Transaktionen werden in Echtzeit darauf geprüft, ob Personen, Organisationen oder Länder, für die internationalen Sanktionsmaßnahmen verhängt involviert sind. Siron®Embargo erkennt und stoppt automatisch solche Transaktionen, die zu einer Verletzung der Embargoverordnung gemäß den jeweils aktuellen Sanktionslisten führen würden. Die abschließende Entscheidung zur Durchführung einer angehaltenen Transaktion obliegt dem Compliance-Beauftragten. Ihm stehen alle notwendigen Informationen zur Überprüfung und Entscheidung im Case-Management zur Verfügung. Unauffällige Transaktionen werden vom System protokolliert und an das SWIFT-Netzwerk zur Ausführung weitergeleitet.

Siron®Embargo verarbeitet dabei automatisiert SWIFT-Zahlungsverkehrsformate wie SWIFT MX und SWIFT MT und hat dafür bereits das SWIFT Ready-Application Label erhalten, das sicherstellt, dass alle SWIFT-Standards erfüllt und eine Konnektivität mit dem SWIFT-Zahlungsverkehr gewährleistet ist.

„Wir reagieren mit dieser Kooperation auf ein erhöhte Nachfrage im Markt und bei unseren Kunden“, so Andreas Günther, Geschäftsführer der Broadridge (Deutschland) GmbH in Frankfurt am Main. „Immer mehr Unternehmen wickeln ihre nationalen und internationalen Finanztransaktionen zentral über SWIFT ab. Um dabei alle Embargo-Regularien einzuhalten und ihre Compliance automatisiert sicherzustellen, können sie in Zukunft bei uns neben den SWIFT-Services einfach den Siron®Embargo-Service ordern. Wir freuen uns, mit TONBELLER einen Partner gefunden zu haben, dessen Financial Compliance Produkte sich im internationalen Markt seit langem bewährt haben und bei fast tausend Kunden im Einsatz sind. TONBELLERs Siron®Embargo passt nahtlos in unsere SWIFT-Services.“
„Wir sprechen mit unseren Compliance-Lösungen den gleichen Kundenkreis wie Broadridge an, mittelständische bis große, international aktive Finanzdienstleister und Unternehmen“, ergänzt Torsten Mayer, Vorstand und Leiter des Geschäftsbereichs Compliance Solutions bei der TONBELLER AG. „Unternehmen, die sich jetzt entscheiden ihre Finanztransaktionen über SWIFT abzuwickeln, müssen unter Umständen neue Compliance-Anforderungen erfüllen. Der Service auf Basis von Siron®Embargo sorgt hier für Sicherheit und Wirtschaftlichkeit. Gemeinsam mit Broadridge können wir ihnen einen exzellentes Paket schnüren, mit dem sie dieses neue Parkett sicher betreten können."

Über TONBELLER
TONBELLER ist ein international tätiges Software- und Beratungsunternehmen und bietet mit den Geschäftsbereichen Compliance Solutions und Management Intelligence ein umfassendes Leistungsportfolio aus IT-Lösungen, Beratung und Services. Der Geschäftsbereich Compliance Solutions ist fokussiert auf Lösungen zur Bekämpfung von Wirtschafts- und Finanzkriminalität, die Business Unit Management Intelligence entwickelt und implementiert Lösungen zur erfolgreichen Steuerung von Geschäften in komplexen und dynamischen Märkten. TONBELLERs Lösungen helfen so Chancen zu nutzen, Risiken zu minimieren und gesetzliche Vorgaben einzuhalten. Mit innovativer Technologie und Beratung gewährleisten über 100 hochqualifizierte und spezialisierte Mitarbeiter den produktiven Einsatz und Betrieb der Lösungen. Nachhaltigkeit in der Unternehmensführung und bei der Softwareentwicklung bestimmt die Unternehmenskultur und bildet die Basis für langfristige Kundenbeziehungen sowie Schutz bereits getätigter Investitionen. Mehr als 1000 Kunden in über 50 Ländern sind Zeugnis der nationalen und internationalen Reputation. In enger Zusammenarbeit mit dem globalen TONBELLER-Partnernetzwerk wird allen regionalen Anforderungen an Know-How und Kundennähe Rechnung getragen. Der Firmensitz von TONBELLER befindet sich in Bensheim, Deutschland.

Über Broadridge
Die Broadridge (Deutschland) GmbH ist Anbieter von Lösungen und Services für Unternehmen und die Finanzindustrie. Broadridge unterstützt insbesondere Lösungen zu Steuerthemen (FITAS) und durch sein SWIFT Service Bureau das Straight Through Processing (STP) sowie das Outsourcing von Back-Office Funktionalitäten. Die Broadridge (Deutschland) GmbH ist eine Tochtergesellschaft der Broadridge Financial Solution Inc. Broadridge ist eines der größten IT-Service Unternehmen weltweit und führender Anbieter von Outsourcing Lösungen für globale Wertpapierabwicklung sowie einzelner Services rund um alle Wertpapier- und Zahlungsverkehrsprozesse. Broadridge liefert moderne integrierte Systeme für den Wertpapierhandel, die Wertpapierabwicklung und die Investorkommunikation. Weitere Informationen: http://www.broadridge.de