SironMM ist eine flexible, leistungsfähige Software, die die Prozesse im Bereich Compliance von Finanzdienstleistern wirkungsvoll bei der Überwachung, Aufdeckung und Prävention von Marktmanipulation, Marktgerechtigkeit und Insiderhandel unterstützt. Gesetzliche Anforderungen und hausinterne Richtlinien werden von SironMM im Detail umgesetzt. Alle Wertpapiertransaktionen werden auf Verstöße gegen Gesetze und Richtlinien untersucht. Auffällige Wertpapier-Transaktionen von Kunden und Mitarbeitern werden identifiziert und gekennzeichnet. Sie können vom Compliancebeauftragten in der Online-Fall-Bearbeitung detailliert analysiert und bis hin zum Abschluss bearbeitet werden. Alle Arbeitsschritte werden dabei revisionssicher aufgezeichnet. 

Key Features 

• Auffälligkeiten und Verstöße mit maschinellen Verfahren aufdecken (Geschäftshäufigkeiten, Front- und Parallel Running, Churning, Day Trading, Stornogeschäft, etc.)

• Täglich/periodisch werden Umsätze auf Insidergeschäfte über Verstöße gegen individuell definierbare Listen (Watch, Restricted, …) geprüft

• Mit frei formulierbaren Regeln können Prüfungen auf Insidergeschäfte und Marktmanipulation erweitert werden

• Auffällige Umsätze und Kunden werden in einen Auffälligkeitsbestand übergeleitet. Dieser Bestand wird vom Beauftragten für Compliance online bearbeitet (Case-Management)

• Die zur Beurteilung von Missbräuchen erforderlichen Kursdaten können manuell erfasst oder über Schnittstellen aus den Datenpools von Reuters, Bloomberg, WM u.a. täglich bzw. bei Bedarf übernommen werden

• Geschäfte von Mitarbeitern bei Drittinstituten können manuell erfasst oder aus Swift-Datenströmen übernommen und in die Umsatzauswertung mit einbezogen werden

• Periodisches, fallbezogenes und individuelles Reporting unterstützen die Prozesse im Bereich Compliance

• Über freie Recherchen können alle Umsätze nach beliebigen Kriterien ausgewertet und auch über die festgestellten Auffälligkeiten hinaus analysiert werden

• Revisionssichere Dokumentation aller Bearbeitungsschritte